试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下公告中需要包括律师见证意见的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某基础层挂牌公司2019年末经审计净资产为5000万元，该公司2019年累计发生两笔诉讼，涉案金额分别为100万元... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌时采取做市交易方式的股票，后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可为其提供做市报价服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司应当在以下任一时点最先发生时，及时披露可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司内部控制自我评估报告至少应包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司实施重大资产重组，至少应当符合下列哪些要求？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于挂牌公司重组事项消除后复牌的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人（），但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 企业用银行存款偿还应付账款，会导致（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 内部控制活动，是指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转公司实施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司按类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的，应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司股权激励管理办法(试行)仅规定上市公司董事会成员不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 定向发行说明书中所有需要签名处，可以以名章、签名章等代替。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 召集人应当在年度股东大会召开20日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应当于会议召开15日前以公告方式通知各股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 拟增持股份的控股股东应当将其增持股份计划与上市公司股权分置改革方案同时公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 交易标的为股权以外的非现金资产的，精选层挂牌公司应当提供评估报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》中的重大事件是指挂牌公司可能被媒体报道的事件。 | 判断题 | 1.0 |