试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因披露半季报、年报原因申领不定期持有人名册的，股权登记日应选择（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）；但是出现竞争要约的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创新层挂牌公司应当披露股东总数、前（）名股东、持股数量及占总股本比例、本年度内持股变动情况、本年度末持有的无限售股... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2016年7月6日(周三)，马丽买入股份后持股比例上升至15%。2... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 要约收购中不能作为证明其履约能力的保证安排的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于挂牌公司股票定向发行，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员适用纪律处分的种类有：通报批评，（），认定其不适合担任公司董事、... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后（）个月内有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 不存在其他情形时，下列哪种情况不属于挂牌公司的关联方（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，不影响挂牌公司进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 董事会决议确定具体发行对象的，应当在认购合同中约定，本合同在本次定向发行经发行人（）批准并履行相关审批程序后生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日(记为T日)的（）日对该股票作除权除息处理。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事长接到可能对公司股票及其他证券品种交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大事件报告后，应当立即敦促（）及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为非股权资产构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司分层管理遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列情形中，一定会触发创新层降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 募集资金投资项目出现以下哪些情形的，上市公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列未触发收购报告书披露情形的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 收购人应当在公众公司的控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 己知A、B、C、D四家创新层挂牌公司均不是通过市值标准进入创新层，2019年年度报告披露后，全国股转公司应当定期将... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 甲公司计划于2016月12月31日召开董事会定期会议，公司于2016年12月20日对全体董事进行书面通知。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 如果关联交易涉及收购或出售公司股权的，应当说明该公司的实际控制人的详细情况，包括实际控制人的名称及其业务状况。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | XBRL实例文档的提交通过上海证券交易所网站“上市公司专区”“电子文件上传”进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公开发行说明书发行人编制合并财务报表的，在公开发行说明书中原则上只需披露合并财务报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人应当分别在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转公司对股份转让申请材料进行形式审核，自受理股份转让确认申请后的次日内做出是否予以确认的决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司重大资产重组交易的支付手段发生变更，应当视为重组方案的重大调整，重新召开董事会表决后提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |