试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）核准； | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《公司治理规则》所称提供财务资助，是指挂牌公司及（）有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数三分之一以上的，上市公司（）应对其履职情况进行审议，就其是否... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 对于每年与关联方发生的日常性关联交易，挂牌公司可以在（），对本年度将发生的关联交易总金额进行合理预计。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应当在定向发行说明书中披露报告期内的主要财务数据和指标，并对其进行逐年比较，报告期是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 董事应至少（）接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的，以（）投票结果为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于临柜办理质押业务说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 依据上市公司章程指引规定，股东可以（），公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 半年度报告财务报表附注包括详情及项目注释，详情至少应包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于监事会的说法哪些是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列属于内部会计监督制度基本要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于挂牌公司对外投资在年度报告中的披露表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露事务管理制度应当明确公司与（）等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司在年度报告中应当披露本年度内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事会或监事会作出决议时，董事或监事既不按规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会；临时提案的内容应... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前10日披露要约收购报告书。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股份限售登记业务不能和权益分派业务同时办理，但是新增股份登记业务可以与权益分派业务同时办理。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。 | 判断题 | 1.0 |