试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，应当具备（）以上专业技术职务资格或者从事会计工作三年以上经历。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资者参与大宗交易，可以采用（）方式委托主办券商进行买卖股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司董事或高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（）接受后即刻生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 收购人按照上市公司收购管理办法规定进行要约收购的，对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（）内收... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 做市交易和集合竞价交易，股票交易单笔申报最大数量不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司高级管理人员离职，需于（）个交易日内披露离职公告并报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司能否申请公开发行并进入精选层，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 若发行人公开发行股份时拟向战略投资者配售股份，应于（）(T日为申购日)向中国结算北京分公司申请填报战略配售股份登记信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 外国投资者应具备下列哪些条件：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司、企业进行会计核算不得有下列行为：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于挂牌公司实施股份回购的基本条件，下列说法不正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于上市公司股东权益变动的法规和规章制度主要有：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司在中国结算网站进行注册时，以下哪些说法是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为非股权资产构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 在公司证券停牌前，挂牌公司可以与全国股转公司咨询该公司重大重组事项相关的业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 所谓存量股份，是指已经完成股权分置改革、在证券交易上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在证券交易上市的公司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在半年度报告披露前向主办券商提交的文件中，审计报告不是必备的。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 控股股东、实际控制人及挂牌公司有关主体做出承诺后，确因客观原因无法履行的，应充分披露原因，并提出用新承诺代替原有承... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 关联方向挂牌公司提供借款，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，挂牌公司对此以不动产进行担保的，可以免... | 判断题 | 1.0 |