试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以采取责令改正... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将终止自律审查。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于要约收购的实施，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者交易行为严重扰乱正常市场秩序的，全国股转公司可以采取以下哪项纪律处分？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加（），应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下哪些原则（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解除质押业务？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 全国股转公司可以根据以下（）认定的违规事实，实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，申请挂牌公司应当在提交挂牌申请材料的同时，向全国股转公司提交以下材料（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于股票复牌的说法，证券的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则，遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于信息披露流程的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 司法强制执行的股份过户无需进行特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 债券和权证实行次日回转交易，B股实行当日交易日起回转交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 同时披露是指在境内证券交易所及香港证券市场各自的最近一个交易时间开始前，信息能够在上述市场都得以披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司披露独立董事候选人资料后三个交易日内，应当提供渠道向社会公示独立董事候选人情况，并将公示的全部反馈信息和资... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 独立财务顾问持续督导的期限自公众公司实施本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可（） | 判断题 | 1.0 |