试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司实施权益分派的股本基数，均以（）的股本数为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的次一工作日公告该决议，并按照中国证监会的有关规定编制申请文件，委托独... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司，2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌，甲公司发起人所持股... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于发行人股东超200人的定向发行股票，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（）接受后即刻生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定条件确定金额的，预计（）为成交金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下情形不会触发收购报告书披露情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的（）的财务数据为依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起（）年内不得收购公众公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司编制年度报告，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司无控股股东、实际控制人的，公司（）应履行相关义务，承担相关责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项中，属于流动负债的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于股票限售及解除限售的说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在要约收购中，收购人为保证其具备履约能力，可以做出的安排包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《收购管理办法》，法人进行公众公司收购的，收购人及其实际控制人应当具有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份达到公众公司已发行... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 控股股东、实际控制人及挂牌公司有关主体做出承诺后，确因客观原因无法履行的，应充分披露原因，并提出用新承诺代替原有承... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 实施要求提交书面承诺措施的，由业务部门通知监管对象，告知其违规事项、需要承诺的事项等内容。 | 判断题 | 1.0 |