试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 投资者违反全国股转系统业务规则的，不可以实施下列自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司应当披露本年度内经过（）审议过的收购及出售资产、对外投资，以及本年度内发生的企业合并事项的简要情况及进展，... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的（）及最近一期的（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 企业会计确认、计量和报告的基础是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司因重大资产重组证券暂停转让后，应当每（）个转让日披露一次重大资产重组进展公告；公司因预计无法在原定恢复转让... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于收购要约约定的收购期限设置，符合相关规则要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列利润分配预案公告中有关分派比例表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 全国股转公司拟实施下列（）纪律处分的，应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | （）股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到（）情形的，属于股票异常波动。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下关于中国结算非交易过户业务税费的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在协议收购过渡期内，以下事项禁止发生的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 会计的基本假设包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于全国股转系统的叙述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 企业用银行存款偿还应付账款，会导致（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格低的价格买入股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司召开股东大会如有参会登记安排的，应说明登记方式、登记时间和登记地点，公告应明确表述参会登记作为股东依法参加股东... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 交易所对上市公司披露的半年报实行事前审核。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 会员(“证券公司”)接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向证券交易所申报，不承担相应的交易、交收责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人对全国股转公司作出的终止自律审查决定存在异议的，可以在收到相关决定之日起的五个交易日内，按照相关规定申请复核。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，挂牌公司应当在作出有关变更交易方式的决... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 股票公开发行采用询价方式的，应当通过初步询价确定发行价格区间。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 国有股东资产重组方案报国有资产监督管理机构预审核的，如果国有股东为中央单位的，由中央单位通过集团母公司报国务院国有... | 判断题 | 1.0 |