试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司筹划重大资产重组过程中，公司须按照挂牌公司股票暂停与恢复转让相关业务规则的要求发布公司股票暂停转让的公告，并在... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予纪律处分，并... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 精选层挂牌公司发生的交易，交易标的最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上，且... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关联交易若成交价格与账面值、评估值或市场价格中任意一项差异超过的，应当说明原因并做特别风险提示，公司董事会还应当披... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 甲挂牌公司已发布关于召开临时股东大会的会议通知，持股1%的股东周某拟临时提议修改公司章程。根据《公司法》的规定，周... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司与关联方进行的下列交易中，应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司在编制年度报告时，应遵循的一般要求是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪些事项是公司章程应当载明的（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司董事会中的职工代表由公司职工通过（）产生。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列各项中，属于企业会计信息质量要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于利润分配说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公众公司董事未履行忠实勤勉义务，利用收购谋取不当利益的，可能承担的责任包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 会计师事务所(审计事务所)认为公司对其解聘或者不再续聘理由不当的，可以向中国证监会和中国注册会计师协会提出申诉。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股东有权按照法律、行政法规和公司章程的规定，通过仲裁、民事诉讼或者其他法律手段保护其合法权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 收购人如为法人，应在收购报告书中披露其控股股东、实际控制人所控制的核心企业和核心业务情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司股改方案安排有追加对价的，应披露追加对价的履行情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 并购标的方财务总监不属于内幕信息知情人范围。 | 判断题 | 1.0 |