试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 持有特别表决权股份的股东应当为公司（），且在公司中拥有权益的股份达到公司有表决权股份的10%。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案或股票登... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | A担任甲公司的经理，甲公司2009年6月破产清算，并于2011年8月破产清算完结。A对甲破产清算负有个人责任。以下... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司业绩预告、业绩快报公告前（）日内，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员不得买卖本公司股票。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容，并于（）披露方案实施公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司重大资产重组首次信息披露完成后，公司原则上应当在继续暂停转让（）个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让，... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 精选层挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股票可以采用（）交易方式进行交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下主体（）如存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，应当在年度报告中披露承诺的履行情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 收购人应当在公众公司的控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 涉及上市公司的（）等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于交易纠纷，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某公司2017年6月1日召开创立大会暨2017年第一次临时股东大会，大会选举产生第一届董事会，第一届董事会通过选举... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关联交易应经创新层、基础层挂牌公司董事会审议的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 连续竞价股票每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，14:57至15:00为收盘集合竞价时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 采取连续竞价交易方式的股票交易中，对于投资者以涨幅限制价格进行大笔申报，致使股票成交价格维持涨幅限制的行为，全国股... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 经全国股转公司反馈，发行人修改申请文件的，发行人在全国股转公司出具无异议函后，无需更新披露修改后的定向发行说明书。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |