试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的挂牌公司，应在T-1日20点前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对于需要编制合并财务报表的挂牌公司，以下不属于年度报告应当包括的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股票定向发行情况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列哪类人员可以担任监事？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （）依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司应在重大资产重组股票暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司报送内幕信息知情人报备文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全国股转公司可以视违规事实的严重程度以及相应的违规对象，采用对应的纪律处分措施，其中主要的类别有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 不考虑其他情形，下列股东可以被认定为挂牌公司控股股东的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 以下情形可以免于按照关联交易的方式进行审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 独立董事候选人的任职资格和独立性除了应当符合相关法律法规和规范性文件的规定，证券交易所还关注独立董事候选人的以下哪... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 市场分层的理念和目的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 权益分派可以以经披露的（）数据为基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司对本公司股东减持解除限售存量股份未尽督促提醒之责，情节严重的，证券交易所将报请中国证监会对上市公司（）等行... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 因公众公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%，投资人及其一致行动人应当履... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不承担法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产若不负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国结算上海分公司提交申请表之... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 激励对象的股票期权的行权申请以及限制性股票的锁定和解锁，经董事会或董事会授权的机构确认后，上市公司应当向证券交易所... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。 | 判断题 | 1.0 |