试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全国股转系统的市价申报仅适用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）负责组织和协调挂牌公司信息披露事务，汇集挂牌公司应当披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | （）对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事应至少（）接受一次上市公司监事会对其履职情况的考评，董事的述职报告和考评结果应妥善归档。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列选项中董事、高级管理人员不违反忠实义务的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 精选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上的，应当提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于全国股转公司对涉嫌违法违规交易行为进行现场调查，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司申请重大资产重组停牌的，在向上海证券交易所申报《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》时，须填报以下哪... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司应按照法律、法规及其他有关规定，披露公司治理的有关信息，包括但不限于以下哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 会计机构、会计人员对违反《会计法》和国家统一的会计制度规定的会计事项，有权（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | （）不得在挂牌公司挂牌后新增同业竞争。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据（）综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司可以不经主办券商事前审查，直接将信息披露文件上传至规定信息披露平台。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 以现金发放职工工资，会引起企业的现金减少和应付职工薪酬增加。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 采用集合竞价交易的挂牌股票，投资者可以采用限价委托方式和市价委托方式委托主办券商买卖股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人股东大会可以审议董事会以临时提案的方式提交的股票定向发行有关事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 实行股份回购的挂牌公司，应当严格遵守全国股份转让系统公司的相关规定，并履行披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。 | 判断题 | 1.0 |