试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续（）单独或合并持有公司1... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应当在全国股转公司作出（）决定以及中国证监会作出（）的决定后两个交易日内披露相关公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的（）的财务数据为依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于非交易过户业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时，主办券商应当最迟在披露（）向全国股转公司报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列创新层挂牌公司的哪类主体受到刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出创新层。（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事会（）应当全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司的资助对象为合并报表范围内的控股子公司，以下情形符合《公司治理规则》要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 基础层、创新层挂牌公司挂牌后的持续信息披露文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于重大资产重组股东大会的有关说法中，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公司资金，应当遵守以下哪些规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份触发权益披露要求的，下列关于权益变动报告书披露的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 创新层挂牌公司年度报告中须披露的股东情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 披露关联交易成交价格的制定依据包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司未在规定期限内披露年度报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司最迟应于R-1日(R日为股权登记日)中午12:00前完成该次权益分派预付款的支付。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 限售股份在解除转让限制后，挂牌公司应当按照全国股转公司有关规定披露相关公告或履行相关手续。 | 判断题 | 1.0 |