试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于精选层挂牌公司异常波动公告，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司对投资者参与股票定向发行时约定业绩承诺等特殊投资条款的，挂牌公司（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | A公司2018年5月21日在全国股转系统挂牌，其时实际控制人王某持有公司股份1500万股，占总股本30%，担任公司... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在（）可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据有关规定，会计从业人员调动工作或者离职，必须与接管人员办清交接手续（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会应当比照（）关于市场主体法律责任的相关规定，严格执法，对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于延期复牌说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 有下列情形之一的，可以担任挂牌公司董事会秘书（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在董事会审议股票定向发行等事项后的（）内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，包括（）的具体时间、地点、参与机构和人... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 某精选层挂牌公司于2020年4月20日披露2019年年报，且该公司进入精选层时最近两年研发投入合计不足5000万元... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人申报文件中不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下哪一项属于对失信行为的行政性约束和惩戒（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在（）情形的，应当在转让前予以解决。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，出现下列情形之一的，全国股转公司分别公布当日买入、卖出金额最大5家主办券... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 全国股转系统的股票做市和竞价交易时间为每周一至周五的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 经理对董事会负责，行使下列哪些职权（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 尚未行权的股票期权，以及不得转让的标的股票，应当予以锁定。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股份有限公司的权力机构是董事会。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | “公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事会在本年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见。否则，公司应当披露监事... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 关联交易协议签订应遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司应将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度在证券交易所网站上披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 精选层挂牌公司应当设立信息披露事务管理部门，协助董事会秘书管理信息披露事务。 | 判断题 | 1.0 |