试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 临时报告(监事会公告除外)应当加盖（）公章并由公司（）发布。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于创新层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反《非上市公众公司信... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《公司法》规定，甲公司的公司章程对（）不具有法律约束力。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列情形中，需要披露权益变动报告的是（）。(仅考虑直接持股) | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）挂牌公司应当根据实际情况在公司章程中明确一定比例的现金分红相对于股票股利在利润分配方式中的优先顺序。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于临时提案的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司或其他相关主体最近3年内出现下列情形的，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《会计法》，有以下行为尚不构成犯罪的，可以处五千元以上五万元以下的罚款（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公众公司在筹划重大资产重组的阶段，需要及时向全国股转公司申请股票暂停转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 日常性关联交易是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司及董监高如不存在本年度或持续到本年度已披露的承诺，则无需说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者参与大宗交易，其成交确认委托单笔不得超过100万股。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司股权激励管理办法(试行)所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 被全国股转公司给予纪律处分的，全部记入证券期货市场诚信档案数据库。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司应当聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 财务总监对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 企业所有的利得和损失均应计入当期损益。() | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采取做市交易方式的股票交易中，投资者通过连续申报，导致股票成交价格明显上涨的，不属于全国股转公司予以重点监控的异常... | 判断题 | 1.0 |