试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司编制年度报告时，年度报告中引用的数字应当采用阿拉伯数字，有关货币单位的表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下不属于操纵证券市场的行为是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 董事会决议公告披露的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人应披露持有发行人（）以上（）的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资者及其一致行动人触发持续权益变动披露的，应当依照首次触发权益变动披露的规定进行披露。同时，自该事实发生之日起至... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司因自行派发现金红利，需查询股东名册的，应提供（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 利用股权激励计划（）获取不正当利益的，中国证监会依法没收违法所得，对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的，移... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程中描述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于监事会的说法哪些是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司制定内部控制检查监督办法至少包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括（），上市公司应当按照《股票上市规则》第六... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于延期复牌说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 为挂牌公司做市而成为挂牌公司股东的证券公司可以推举业务人员并被挂牌公司选举为董事或监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 未经股东大会同意，董事不得利用职务便利为本人及其近亲属谋求属于上市公司的商业机会。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司公开发行市值达15亿元，仅需满足最近两年研发投入合计不低于5000万元或占最近两年营业收入合计比例不低于8... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公众公司应当在公司章程中约定在公司被收购时收购人是否需要向公司全体股东发出全面要约收购，并明确全面要约收购的触发条... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事长的职责包括召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，主持股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 对于重大事项签署附加条件的协议时，需条件满足后履行首次披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 监管对象有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》，公司章程可以约定公司股东大会选举董事、监事实行累积投票制，但... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。 | 判断题 | 1.0 |