试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前，发行人主动终止股票定向发... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 编制合并财务报表的挂牌公司净资产是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或者合计持有... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 应由董事会审批的对外担保，必须（）并做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列选项中，（）不属于创新层挂牌公司半年报要求必须披露的内容。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手续费的收费标准是什么？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于基础层挂牌公司定期报告重大诉讼与仲裁披露不准确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在（）情形的，应当在转让前予以解决。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 仅通过市值条件进入创新层的挂牌公司，出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 办理新三板股份非交易过户业务时，以下情形需要进行权益披露的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在（）等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公司不得直接或者通过子公司向（）提供借款 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 货币性资产包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | “一致行动”是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 中国证监会建立健全非上市公众公司监督制度体系，统筹监管制度与自律规则之间的衔接，评估监管制度实施效果并适时修订完善。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 在计算是否达到权益变动报告的披露要求时，投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应该合并计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不承担法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公众公司要约收购中，收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近1年经审计的财务会计报表、证券估值报告，... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股票转让出现异常波动的，挂牌公司应当于事实发生两个交易日内披露异常波动公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 根据《分层管理办法》，持有公司10%以下股份的股东一定是公众股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人股东大会可以审议董事会以临时提案的方式提交的股票定向发行有关事项。 | 判断题 | 1.0 |