试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，应当满足：公开发行后，股东人数不少于（）人，公众股东持股比例不低于公司股本总额... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了2... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 持有或控制上市公司（）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在向中国结算申请办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司召开股东大会，应当在（）将相关决议以临时公告的形式披露。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下不属于定期调整的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司未在规定时限内披露年报或者半年报，自期满之日起两个月内仍未披露的，全国股转公司将（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 参考人员应严格遵守考试纪律。被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | A公司2018年5月21日在全国股转系统挂牌，其时实际控制人王某持有公司股份1500万股，占总股本30%，担任公司... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）内... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转系统的股票做市和竞价交易时间为每周一至周五的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列交易中，精选层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM向全国股转公司提交下列哪些文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以协议方式进行上市公司收购的，在过渡期内，收购人（），但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司子公司经过审议程序对挂牌公司进行担保不属于违规对外担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 所称“上市公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 竞价交易中，债券交易的申报数量应当为1手或其整数倍，债券质押式回购交易的申报数量应当为10手或其整数倍，债券买断式... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 分离交易的可转换公司债券中的债券部分的现货和质押式回购交易比照公司债券相关规定执行。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司董事会决议涉及根据公司治理相关规定应当提交经股东大会审议的购买资产、对外投资的，公司应当在股东大会决议后及... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续六个月内累计计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。 | 判断题 | 1.0 |