试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的（）时，应当与2个月内召开临时股东大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在内不受理该公司的公开发行证券申请（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某做市交易股票，某交易日最后一笔成交发生在14:50，成交数量1000股，成交价格5元，此外14:40达成一笔成交... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 回购股份的实施期限自股东大会审议通过回购股份方案起不超过（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 向不特定合格投资者公开发行股票说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司于2017年10月18日挂牌，王某为控股股东和董事长，其挂牌前持有1200万股。挂牌时需要登记的限售股份为... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 权益分派股权登记日当天总股数为8000083股，方案是每10股送1.3股，送股完成后总股数初步计算为1040010... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收购人应当在公众公司的控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪些事项被称为重大事件（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转公司可以根据以下（）认定的违规事实，实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的纪律处分手段包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 基础层、创新层采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，挂牌公司申请变更为做市交易方式的，应当符合以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列交易中，创新层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于全国股转系统的自律监管职责，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某基础层挂牌公司于2018年完成一次定向发行股票，募集资金1500万元(其中募集现金500万元)。该公司挂牌以来无... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司及子公司对外提供资金、委托贷款的行为是《公司治理规则》所称“提供财务资助”的行为。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司应将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度在证券交易所网站上披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券(包括上... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 只有县级人民政府财政部门才可依法对违反《会计法》的单位和人员作出行政处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 未按时提交年度履职报告书的董事会秘书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事会已确定发行对象的，挂牌公司应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源。 | 判断题 | 1.0 |