试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 首次公开发行股票的，持续督导的期间为（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （）应当积极督促公司制定、完善和执行财务管理制度，重点关注资金往来的规范性。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 精选层、创新层挂牌公司应当指定（）担任投资者关系管理的负责人。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下关于自愿限售说法错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人确定发行对象的定向发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司实施（）的，原则上应通过中国证券登记结算有限公司(简称“中国结算”)进行分派，并根据全国股转公司和中国结算... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | （）应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于权益计算的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下哪些财务指标可以反映企业的长期偿债能力（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 重大资产重组管理办法所称完整经营实体，应当符合下列条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司年度报告中的财务报告包括资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表及报表附注。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机... | 判断题 | 1.0 |