试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会在审核重大资产重组材料期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列情形中，挂牌公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购的是（）。(1)挂牌公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 采取做市交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司本次定向发行现有股东是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 监事会行使职权所必需的费用，由（）承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 做市交易股票因做市商不足2家，而被停牌时，停牌期间，挂牌公司应当每（）个交易日在指定网站发布一次提示性公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在半年度报告披露前（）内、半年度业绩预告或业绩快报披露前（）内，上市公司不得公布股权激励计划、向激励对象授予股票期... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上，应提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按（）申报买入证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司召开股东大会，（）应当出席会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 在资产负债表“负债及所有者权益”方填列的项目是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在（）情形下，符合条件的股东有权为了公司利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 全国股转系统接受下列类型的市价申报（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下情形中，投资者无需披露权益变动公告的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 股东大会就股票定向发行作出的决议，至少应当包括下列事项（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股票买卖的窗口期包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转系统市场建设过程中，涉及税收政策的，原则上比照上市公司投资者的税收政策处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资者及其一致行动人规避法定程序和义务，变相进行公众公司收购，或者外国投资者规避管辖的，中国证监会采取责令改正、出... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 实施出具警示函措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施处罚事前告知书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司进行重大资产重组，其独立董事应当对聘用的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 关于定向发行议案，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交公司股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 持续信息披露业务通过全国中小企业股份转让系统业务支持平台信息披露系统实现披露文件的电子化填写与报送，信息披露系统由... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 以现金发放职工工资，会引起企业的现金减少和应付职工薪酬增加。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股份限售登记业务不能和权益分派业务同时办理，但是新增股份登记业务可以与权益分派业务同时办理。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息” | 判断题 | 1.0 |