试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于年度报告关联交易的披露要求说法中，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在（）可以买卖该公司的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 除金融类企业外，发行人进行股票定向发行，募集资金不得用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某挂牌公司正在筹划收购一家拥有同行业领先技术的制药公司(不构成重大资产重组)，对挂牌公司股票价格可能产生较大影响，... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于权益披露的暂停交易要求的表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 上市公司不得为控股股东及本公司持股（）以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据董事会临时会议的提议程序规定，董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后（）内，召集董事会会议并主持会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于股东大会审议重大资产重组事项的要求，以下表述不正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 公司（）修改公司章程，（）改变经营范围 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案或股票登... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 除证券交易所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据公司的规定，董事、高级管理人员不得有（）行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 财务会计报告应当由（）签名并盖章。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取（）等监管措施。情节严重... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于发行人购销环节现金交易金额较大或占比较高的披露要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的（）负责。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 被收购公司董事会针对收购所做出的决策及采取的措施，应当有利于维护公司及其股东的利益，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 日常性关联交易是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 申请挂牌公司、挂牌公司、收购人、破产管理人及相关主体违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司发生控股股东或其关联方占用资金的，应当至少每半年发布一次提示性公告，披露违规资金占用的解决进展情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 需要申请核准的定向发行，发行人应当在取得中国证监会核准文件后，按照证监会的规定办理股票登记手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司应当建立董事会秘书工作制度，并设立由董事会秘书分管的工作部门。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提交公司董事会审议通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数不能超过200人。 | 判断题 | 1.0 |