试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司要求继续推进重组进程的，关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 公司的资本公积金不得用于（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 市价申报中，买入保护限价是指投资者能够接受的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在（）情形下，可以担任公司的董事、监事和高级管理人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股票期权的有效期从授权日计算不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于（）工作日。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司应当在取得回购要约代码后，及时披露回购要约代码和要约期限。要约期限自公告披露的次一转让日起算，且（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 精选层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内（）累计达到±40%情形的，属于股票异常波动。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《公司法》规定，股份公司董事会定期会议应当于会议召开（）日前通知全体董事和监事。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司在股东大会决议公告、董事会决议公告及权益分派预案(公告)中不可确定权益分派股权登记日，应委托（）在办理过程... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人披露的股票发行情况报告书应包括以下内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司应按照下列哪些要求，对金融衍生品交易实行内部控制（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转公司进行所属市场层级定期调整包括的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司对以下哪些重大资产重组方案中的内容作出调整，可能构成对原方案的重大调整？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司（）可向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于发行人股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 交易所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书，并抄送有关主管部门。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 不考虑其他条件，在全国股转系统挂牌的创新层挂牌公司，均可申请公开发行并进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司发生的或者与之有关的事件没有达到相应的披露标准，但公司董事会认为该事件可能对挂牌公司股票及其他证券品种交易... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 精选层、创新层挂牌公司应当设立董事会秘书，由董事会秘书负责信息披露管理事务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 创新层挂牌公司编制年度报告时，分析中如引用第三方资料及数据，应注明来源及发布者，不需判断第三方资料、数据是否拥有足... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播交易信息（） | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司应关注媒体的宣传报道，并积极回应。 | 判断题 | 1.0 |