试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在（）可以买卖该公司的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 发行人公开发行股票，以下关于信息披露的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司应当在募集资金到账后（）与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司不得直接或者通过（）向董事、监事、高级管理人员提供借款。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事和高级管理人员的（）的情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于公开发行说明书中“管理层讨论与分析”相关规定的理解，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 财务会计报告应当由（）签名并盖章。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列哪些条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 采取要约收购方式的，收购人应当详细披露要约收购的方案，包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 股票依法不再具备挂牌条件的，全国股转公司终止其挂牌交易，予以摘牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券和资金结算实行分级结算原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股份有限公司股东大会由全体股东组成，是公司最高权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司在办理股份限售登记业务时，可以变更托管单元代码。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 经理人员的薪酬分配方案应获得股东大会的批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购办法发生变化不属于重大调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法... | 判断题 | 1.0 |