试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券交易所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令（）接受后即刻生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司监事会应当对董事会编制的（）进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对该报告的编制和审核程序是否符合法律、行... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当向全国股转公司申请取得交易权限，成为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 通过股票发行方式进行挂牌公司收购的，事实发生之日为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可（）当年可转让数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司股权激励管理办法所称股权激励是指：上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下属于挂牌公司年度报告强制披露的内容包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列各项中，属于流动负债的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 公司内部控制自我评估报告至少应包括以下哪些内容：（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于挂牌公司重大资产重组暂停转让时间的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 交易标的最近一期财务报表的账面价值包括（），并注明是否经过审计。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 在全国股转系统挂牌的公司可以公开发行股份、公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司应当在披露本次半年报的前一个交易日下午3：30之前将前述文件报送交易所，在交易所办理完毕有关登记手续且当天... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式导致其直接拥有权益的股份达到公众公司已发行... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司并不符合创新层的进入条件，但依据虚假材料进入创新层的，全国股转公司应当即时将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益且未能消除损害的，应当就其出让相关股份... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事会决议时发行对象未确定的，发行人在全国股转公司出具无异议函后应当及时确定具体发行对象，并及时更新定向发行说明书。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司董事、监事和高级管理人员，是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的，可以在股东大会通过同意增加或减少注册资本决议后，再就因此而... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 控股股东应尊重公司财务的独立性，不得参与公司的财务、会计活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。 | 判断题 | 1.0 |