试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列选项中，不属于自律监管措施的种类的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 连续竞价股票竞价交易按（）的原则撮合成交。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 如未能在规定的时间完成相关款项的划拨或因其他合理原因决定延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于挂牌公司进入创新层应当满足的发行融资要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股东A直接持有新三板挂牌公司甲50%的股份，A是乙公司的实际控制人，乙公司持有甲公司10%的股份。甲公司股东B是A... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《公司法》规定，监事会应当召集和主持股东大会会议的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，下列说法中不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列哪一项不属于需要召开临时股东大会的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某采用做市交易方式的挂牌股票，前收盘价是10元，当日已成交最高价是13元，最低价是9元，则投资者提交（）价格的成交... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 对于下列哪些行为（）等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让；属于下列情形之一的，36个月内不得... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人的财务独立是指：应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 在协议收购过渡期内，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，下列哪些事项应当提交股东大... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 投资者关系工作是指公司通过（），提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者限价委托主办券商买入股票，为争取成交机会，主办券商可以比投资者委托的价格高的价格买入股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国股转系统进行审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 监管对象下落不明或者用其他方式无法送达的，全国股转公司可以在指定信息披露平台发布公告，自公告发布之日起经过五个交易... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司201... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司首次信息披露文件经股转公司审查后需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行中存在特殊投资条款的，可以按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 某创新层挂牌公司于2020年5月1日披露年报，最近一年净利润和营业收入都为负值，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 出售的资产为股权的，其资产总额、营业收入以及资产净额分别以被投资企业的资产总额、营业收入以及净资产额与该项投资所占... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。 | 判断题 | 1.0 |