试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日（）告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布《关于... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的，由全国股转公司向挂牌公司发出自律监管措施决定书，告知其建议更换的有关任职人... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 精选层挂牌公司发生的交易，成交金额占公司市值的（）以上的，应当提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在什么情况下证监会及其派出机构应当删除、修改诚信信息（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 采取做市交易方式的股票，拟变更为集合竞价交易方式的，挂牌公司应事前征得该股票（）做市商同意。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）内向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 对外担保应当取得（），或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前（）不得转让解除限售存量股份。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司董事、高级管理人员执行公司职务时因违法给公司造成损失的，在一定情形下，股东可以为了公司利益，以自己的名义直接向... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露的内容包括以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 董事对上市公司负有（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司实施（）的，原则上应通过中国证券登记结算有限公司(简称“中国结算”)进行分派，并根据全国股转公司和中国结算... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于临时提案的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列投资者中需要披露权益变动报告书的是（）。(注：投资者均为直接持股，且均在二级市场完成股票交易) | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 创新层挂牌公司应对下一年度经营计划或目标进行说明，说明可以包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列情形中，不属于挂牌公司定期调整的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司董事甲未能出席关于审议公司年度报告的董事会，在年度报告中只需要披露其他董事意见即可，无需单独披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司进行权益分派，可以以经审计的未披露的仍在有效期内的定期报告财务数据为依据。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 内部控制目标设定，是指董事会和管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司召开临时股东大会，应当于会议召开二十日前通知各股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 若挂牌公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等特殊原因确实不便披露的，可以不予披露，但应当在相关定... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 已行权的股票期权应当及时注销。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 精选层公司发生的与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以上市公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 | 判断题 | 1.0 |