试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（），为发行失败。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 精选层挂牌公司出现以下情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起及时披露：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，符合以下条件的人选可以请求监事会向人民法院提起诉讼（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司重大资产重组中非公开发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 控股股东实施增持股份计划导致上市公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件的，该股东应当在增持股份计划实施完毕六... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司债券网上发行期间，证券交易所竞价交易系统于交易日的9：30-11：30，13：00-15：00接受投资者认购申... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票交易方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下关于自愿限售说法错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于停牌情形，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某上市公司董事张先生，2008年末持有公司无限售股份10000股。直至公司年度股东大会召开完毕，张先生并未减持公司... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下可以作为董事会成员的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列人员在公开发行后需要进行股份限售的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转系统的业务规则包括（）等方面的内容。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于（）等；如果交易对方成立时间不足一年或是专... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 阐述本次关联交易对上市公司财务状况和经营成果所产生的影响，主要包括：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 在下列非上市公众公司收购业务中，投资人不得豁免披露权益变动报告书的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 全国股转系统对满足（）的成交确认申报进行确认成交。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定发行股票的(即定向发行中无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，及时是指自起算日起或者触及该规则规定的披露时点的两个交易日内。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 董事应根据相关法律法规的规定，提示其近亲属谨慎买卖其任职公司的股票以及债券、权证、股票期权等证券产品，不得利用内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司发生控股股东或其关联方占用资金的，应当至少每半年发布一次提示性公告，披露违规资金占用的解决进展情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 发行人股东人数为234人，拟进行股票定向发行，3月4日召开董事会审议股票发行方案并于3月20日召开股东大会审议通过... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券竞价交易采用连续竞价方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 若股东持有挂牌公司的持股比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响，也可... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 竞价股票交易出现异常波动的，全国股转公司还应当公告异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家主办券商证券营业部或交易单... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者及其一致行动人通过上海证券交易所的竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份的，不属于《上市公司收购管理办法... | 判断题 | 1.0 |