试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司在（）内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌时采取做市交易方式的股票和由其他交易方式变更为做市交易方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）手。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 主办券商审查无误后，最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层挂牌公司发生交易所涉及的资产总额或成交金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上，应提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下信息属于内幕信息的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 采用做市交易方式的股票，投资者委托主办券商买卖挂牌公司股票，可以采用以下哪种委托方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人应当在（）十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权： | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列哪类人员可以担任监事？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 派出机构根据审慎监管原则，通过与承办上市公司审计业务的会计师事务所（），在收购完成后对收购人和上市公司进行监督检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人召开股东大会审议定向发行事项时，已披露的文件至少有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《分层管理办法》，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 采用做市交易方式的股票，每个交易日的（）为做市交易撮合时间。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司因更正年度报告导致其出现定期调整情形被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 对与证券登记结算业务有关的数据和资料，证券登记结算机构应当拒绝查询，但有下列情形之一的，证券登记结算机构应当依法办... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于发行人研发投入相关的叙述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 被交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司应当在年度报告中披露本年度期初、期末的股本结构，并对期末持股前五名股东相互间关系及持股变动情况进行说明。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 副总经理未经股东大会同意，从事与所任职公司同类的业务，所得收入应归公司所有。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 董事会成员中必须有公司职工代表。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会秘书，其年度考核结果最高为基本合格。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方案后，及时披露方案具体内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。 | 判断题 | 1.0 |