试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取（）等处置措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 超过本次募集资金金额（）的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《公司法》的规定，（）不属于股份有限公司的董事长的职权范围。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 持有公司（）的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易增加或者减少上市公司股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当及时履... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《公司法》规定，股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 公司20X6年营业收入为8500万元、营业成本6500万元，20X5年末存货余额2100万元、扣除存货跌价准备后的... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据相关法律法规的规定，以下属于全国股转系统监管职责的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起（）向上市公司报告，上市公司在接到... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自精选层挂牌之日起多长时间内不得转让？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人出现《定向发行规则》第五十五条中（）规定情形的，发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告，发行人应当终止股... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 某采用做市交易方式的挂牌股票，前收盘价是10元，当日已成交最高价是13元，最低价是9元，则投资者可以提交下列价格的... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的，中国证监会可以采取（）等监管措施。情节严重... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列可以参与发行人股票定向发行的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续六个月内累计计算。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司子公司经过审议程序对挂牌公司进行担保不属于违规对外担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事长负责组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 精选层挂牌公司披露的异常波动公告，应当包括董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员异常波动期... | 判断题 | 1.0 |