试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于重大资产重组的程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》，比较期间重要财务数据或指标变动幅度达... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在资产负债表中，资产是按照（）排列的。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列事项在确定具体发行对象和未确定具体发行对象的董事会决议中均应明确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在（）披露股票停牌公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于公开发行阶段路演相关要求的说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后十个交易日内，通过业务系统上传（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 上市公司按回购股份业务指引相关要求向证券交易所提交文件的同时，将下列范围内哪些对象认定为能够在回购股份内幕信息公开... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的（），以及公司认为应当激励的其他员工。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 董事审议提交董事会决策的事项时，应主动要求相关工作人员提供详备资料、做出详细说明，谨慎考虑相关事项的下列因素：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下关于挂牌公司协议收购过渡期的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《业务规则》以及《重组业务细则》的规定，公司出现下列情形之一的，应当立即向全国股转公司申请停牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 做市商应最迟于每个交易日的9:30开始发布买卖双向报价，履行做市报价义务（） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 所谓存量股份，是指已经完成股权分置改革、在证券交易上市的公司有限售期规定的股份，以及新老划断后在证券交易上市的公司... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 2021年4月1日，某创新层挂牌公司(非仅通过市值条件进入)披露2020年年报，最近一年净利润和营业收入均为负值，... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人应结合业务活动实质、经营模式、关键审计事项等在公开发行说明书中充分披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大... | 判断题 | 1.0 |