试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 除权(息)参考价计算公式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于权益披露的暂停交易要求的表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股票转让出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，不可以直接参与创新层发行人股票定向发行(发行对象... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 在什么情况下证监会及其派出机构应当删除、修改诚信信息（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司能否申请公开发行并进入精选层，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下属于有限责任公司股东会行使的职权有（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）进行评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加（），应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 前任会计师事务所对继任会计师事务所应予以协助，必要时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《公司法》规定，（）可以召集临时股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司应当对下列哪些募集资金使用事项做出明确规定（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的（）负责。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 参考人员拟被聘为上市公司董事会秘书或证券事务代表的，证券交易所依据（）综合评定，颁发《董事会秘书资格证书》。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 有下列情形之一的，不得收购上市公司（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 基础层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到+200%(-70%)的，属于股票异常波动。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 王先生近期更换了手机号码，他可以通过临柜、见证和电话的方式进行证券账户信息变更。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 信息披露文件在信息披露平台披露后，如因错误或遗漏需要更正或补充的，挂牌公司需发布更正或补充公告，重新披露相关信息披... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 公司的经营范围由公司章程规定。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司全称发生变化的，列明同意变更公司全称的股东大会届次，并说明全称变更经工商行政管理部门登记的情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转公司实施口头警示措施的，由全国股转公司工作人员通过电话等口头形式向监管对象作出，或者通过监管对象委托交易的... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司债券发行人为证券交易所上市公司的，若其股票停牌，证券交易所可以视情况决定暂停公司债券的现货交易及回购交易，直至... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 所称“上市公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括上市公司对控股子公司担保在内的上市公司对外担保总额与上市公司... | 判断题 | 1.0 |