试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《公司治理规则》所称提供财务资助，是指挂牌公司及（）有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《公司法》规定，以下不属于股东大会职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 相关股东及其一致性动人拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份（）的，应当在按照《上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 独立财务顾问应当结合公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（）日内，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《公司法》的规定，董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的救济方... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列不属于监事会的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司因涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项申请股票停牌的，挂牌公司应在... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）是公司的权力机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的（）、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转公司从事相关业务，应严格履行法定职责，遵... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于股票限售及解除限售的说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 全国股转系统的职能包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《公司法》的规定，股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 公开发行公司债券，应当符合下列哪些条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《公司法》等相关规定，股份有限公司章程、股东名册、公司债券存根应置备于本公司，供股东查阅。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为，实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，实现国有资产... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司可以以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 证券事务代表应当取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况，披露董事会对有关责任人采取的问责措施及处理结果。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 精选层股票最近3个有成交的交易日以内收盘价涨跌幅累计达到±40%的，属于股票异常波动。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券(包括上... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为1亿元，净资产5000万元，拟出售全资子公司60%股权且丧失控制权... | 判断题 | 1.0 |