试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 重大资产重组是指（）在日常经营活动之外购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的（）发生重大变化的资产... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列哪一项不属于需要召开临时股东大会的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （）挂牌公司召开股东大会，应当提供网络投票方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 请问以下有关权益分派的描述中，违规行为有（）。(1)挂牌公司A于2019年7月20日召开股东大会，以2018年年报... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 股票交易出现异常波动，以下由全国股转公司公告的内容有？（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请复牌的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 控股股东、实际控制人不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转公司从事相关业务，应严格履行法定职责，遵... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司分层管理遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应在定向发行说明书中披露的内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司可以视情节轻重给予证券公司终止从事相关业务的纪律处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司并不符合创新层的进入条件，但依据虚假材料进入创新层的，全国股转公司应当即时将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，无需缴纳经手费。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的20%的，应当自事实发生之日起及时披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人可以披露延期认购公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股东人数平均少于200人的，全国股转公司应当将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |