试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 精选层挂牌公司持股5%以上股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员计划减持股份的，应当及时通知公司，在首次卖出股... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全国股转系统集合竞价交易按（）的原则撮合成交。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 某挂牌公司章程规定，董事会成员中应包括职工代表且职工代表比例不得低于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法自（）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列有关收购过渡期说法中错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的（）审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下情形可以免于按照关联交易的方式进行审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于不得进入精选层的情形，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在（）等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于会计政策、会计估计变更和差错更正，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 收购、出售资产公告应简要介绍本次交易的基本情况，包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司为了回购社会公众股，可以通过北京、上海、深圳任一分公司申请开立回购专用证券账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 创新层挂牌公司披露年度报告，若公司的收入构成、利润构成和利润来源发生重大变动，应当详细说明具体变动情况及原因。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 通过接受委托的方式持有股份达到3%的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司，履行信息披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公司可以直接向董事提供借款，但必须收取资金占用费。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 内幕信息知情人提交的相关文件中应当报告的内容包括：有无证券账户，有无买卖公司股票行为买卖股票行为，是否利用了相关内... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 特定事项协议转让时，无成交金额或者每股成交金额低于每股面值的，无需缴纳经手费。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 对报告期内的股票发行，挂牌公司在年度报告中仅须披露募集资金的使用情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者通过股票发行进行挂牌公司收购的，不视为协议收购，不适用协议收购过渡的相关规定。 | 判断题 | 1.0 |