试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司（）可以提议召开董事会临时会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人（）内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议在（）不应当再审议内容相同的提案。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列会计科目中，属于流动资产的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，做市商应于（）分钟内重新报价。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 证券交易所编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 精选层与股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司审议（）事项，对中小股东的表决情况应当单独计票并披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 以下关于发行人购销环节现金交易金额较大或占比较高的披露要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司递交非公开发行文件前，保荐机构和发行人律师经核查存在哪种情形的，可以出具... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 《上市公司证券发行管理办法》第三十九条(三)项规定：上市公司申请非公开发行股票，不得存在“上市公司及其附属公司违规... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》，及时是指自起算日起或者触及该规则规定的披露时点的两个交易日内。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司不得未经采取出具警示函的措施，直接对投资者采取限制证券账户交易的自律监管措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 某创新层挂牌公司于2020年3月10日披露2019年年度报告，会计师对其财务会计报告出具了持续经营重大不确定性段落... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 被质押/司法冻结股份不能申请办理解除限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者交易行为涉嫌违法违规的，全国股转公司可以对其进行行政处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 股东大会就关联交易进行表决的，应在扣除关联股东所持表决权后介绍提案的表决情况。 | 判断题 | 1.0 |