试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 完成定向发行的时间，应当以（）为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时，可以要求上市公司聘请独立财务顾问，对股权激励计划的（）、是否有利于... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下述情形中不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公众公司应在本次重大资产重组实施完毕（）编制并披露实施情况报告书及独立财务顾问、律师的专业意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司与关联方进行的下列交易中，应当按照关联交易的方式进行审议和披露的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转公司实施责令改正的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其整改的事项、时限和要求等内容。改正期限... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于收购人财务信息披露的要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 投资者买卖证券，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于连续竞价开盘价格的下列说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 某精选层挂牌公司在进入精选层时，市值超过15亿元且最近两年研发投入合计超过5000万元，该公司仅通过该条件成功进入... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下计算重大资产重组比例具体方法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券公司发现其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当按照证券登记结算机构的业务规则处理，并及时向证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 某股评家在发表对某只股票建议买入的投资分析后，大量卖出该股票，该行为不属于全国股转公司重点监控的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司可以设副董事长，副董事长由董事长任命。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 进行公众公司收购，任何人不得利用公众公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 采取做市交易方式的股票交易中，投资者通过连续申报，导致股票成交价格明显上涨的，不属于全国股转公司予以重点监控的异常... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 市价委托是指客户委托会员(“证券公司”)按约定价格买卖证券。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 在要约收购中，公众公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公司的经营。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的，应当严格遵守其披露的承诺事项。公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关... | 判断题 | 1.0 |