试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 10 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《公司法》的规定，以下选项中哪种情形可以担任公司监事？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于认购公告的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 在章程没有规定的情况下，下列人员中，无权列席股东大会的人员是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 发行人应当按照股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后，提交（）... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每（）内增加其在... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员（）不得参加董事会秘书资格考试。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，最近有成交的60个做市或竞价交易日是指，以（）为截止日，在最长... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下情形可以免于按照关联交易的方式进行审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于发送纪律处分事先告知书，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 自然人乙通过协议转让收购挂牌公司甲公司600万股份，于2019年6月12日完成股份过户。乙是合伙企业丙的执行事务合... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股票挂牌时拟采取做市交易方式的，应当具备以下条件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 在除权(息)日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）字样。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司出现以下（）情形之一的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 每个会计年度结束后，保荐人应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，核查报告应当包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免递交下列哪项内容的材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，可以非书面形式向董事会提出。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以行权日的市价购买上市公司一定数量的股份，也可以放弃该种权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 股票挂牌时拟采取集合竞价交易方式的，在提交挂牌申请材料的同时，如无法召开股东大会，可以向股转公司提交关于同意公司股... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 独立财务顾问持续督导的期限自公众公司实施本次重大资产重组之日起，应当不少于一个完整会计年度。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 采用集合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，全国股转系... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受证券交易所相关交易... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司按类别对报告期内发生的日常关联交易进行总额预计的，应当披露报告期内日常性关联交易的预计及执行情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资... | 判断题 | 1.0 |