试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在（）可以买卖该公司的证券。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列属于可以收购公众公司情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人应当在定向发行说明书中披露报告期内的主要财务数据和指标，并对其进行逐年比较，报告期是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，不影响挂牌公司进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的（）的，应当在事实发生之日通知上市... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 若挂牌公司拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(T日为申购日)向中国结算北京分公司提交登记申请？ | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 在（）情形下，可以担任公司的董事、监事和高级管理人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于股东大会职权的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下述情形中不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司在编制定期报告时，应当遵守（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下面关于股票种类的论述中正确的有哪些（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 外国投资者应具备下列哪些条件：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 控股股东、实际控制人及其一致行动人转让控制权时存在（）情形的，应当在转让前予以解决。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 投资者可以采用（）和（）方式委托主办券商买卖连续竞价股票。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 采取做市交易方式的股票，开盘价为该股票当日第一笔成交价。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 根据《公司法》规定，单独或者合计持有公司百分之五以上股份的股东可以请求召开临时股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的，将予以公开认定不适合该等职务的处分。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股份有限公司的权力机构是董事会。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事会办公室工作人员对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起三个月内披露半年度报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重... | 判断题 | 1.0 |