试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于挂牌公司市场分层，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司未按《非上市公众公司信息披露管理办法》的规定制定挂牌公司信息披露事务管理制度的，中国证监会可以采取责令改正... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在（）披露股票停牌公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 精选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的（）以上的，应当提交股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 上市公司应当在董事会作出重大资产重组决议后的（）至少披露下列文件，同时抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司提供担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产（）的，应当提交公司股东大会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有效期内，即报告期末日起（）的定期报告期末日为基准日，以基准日母公司财务报... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司变更会计师事务所的，需履行以下（）审议程序。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关联交易若成交价格与账面值、评估值或市场价格中任意一项差异超过的，应当说明原因并做特别风险提示，公司董事会还应当披... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下关于挂牌公司重大资产重组暂停转让时间的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购的，回购期间应当在以下时点披露回购进展情况（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 下列人员（）知悉挂牌公司重大事件发生时，挂牌公司及信息披露义务人应发布临时公告。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 独立董事的提名人应当就独立董事候选人是否存在下列哪些情形进行核实，并做出说明。（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委审核（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列情形无需申请特定事项协议转让，可按照中国结算的有关规定直接办理相关手续（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 集合竞价时，成交价格的确定原则为：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 收购人对同一种类股票的要约价格，不得低于要约收购报告书披露日前6个月内取得该种股票所支付的平均价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 证券交易所对公司债券交易实行实时监控，对交易出现异常波动或涉嫌违法违规交易的公司债券可实施特别停牌并予以公告，停牌... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 董事长的职责包括召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况，主持股东大会。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业应实行人员、资产、财务分开，各自独立核算、独立承担责任和风险。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 信息披露事务管理制度应当明确公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信息报告第一责任人，同时各... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 创新层挂牌公司编制年度报告时，分析中如引用第三方资料及数据，应注明来源及发布者，不需判断第三方资料、数据是否拥有足... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司进行重大资产重组，其独立董事应当对聘用的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 采用做市交易方式的挂牌股票，每个交易日的9:15-9:30，投资者可以提交委托，但全国股转系统不会进行撮合成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。 | 判断题 | 1.0 |