试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）挂牌公司召开股东大会，应当提供网络投票方式。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司出现以下情形，无需自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露临时公告的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 持有或控制上市公司（）股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 做市交易和集合竞价交易，股票交易单笔申报最大数量不得超过（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 通过接受委托持股达到（）的股东或实际控制人，应当及时将委托人情况告知挂牌公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司A向控股子公司B增资，应使用下列哪个公告模板编制临时公告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 主办券商对挂牌公司拟披露信息进行事前审查后，最迟应于披露日（）前通过报送端报送披露文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 甲公司系拟申请新三板挂牌的股份有限公司，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺：（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于挂牌公司以要约方式实施回购，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人授权发行以下流程正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 经理对董事会负责，行使下列哪些职权（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 国有独资公司的（），未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 投资者买入的股票可以（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 会计人员，因（）等与会计职务有关的违法行为被依法追究刑事责任的人员，不得再从事会计工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 精选层挂牌公司以及股东人数超过200人的创新层、基础层挂牌公司股东大会审议（）事项时，对中小股东的表决情况应当单独... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司在年度报告中应当披露本年度内发生的所有诉讼、仲裁事项涉及的累计金额。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 对于证券交易内幕信息知情人，虽泄露内幕信息，但他人未获利的，可以不承担法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司实际控制人解除一致行动协议，但实际控制人没有发生变化，因此不视为收购事项，无须披露收购报告书。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 公众公司要约收购中，收购人以证券支付收购价款的，应当披露该证券的发行人最近1年经审计的财务会计报表、证券估值报告，... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司完成公开发行，且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 集合竞价的所有交易以同一价格成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于全国中小企业股份转让系统规定信息披露平台的披露时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取小范围公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。 | 判断题 | 1.0 |