试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在（）可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 主办券商审查无误后，最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司业绩预告、业绩快报中的财务数据与实际数据差异幅度达到（）以上的，应当及时披露修正公告，并在修正公告中向投资者致... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查，最迟应于披露日（）前完成事前审查，并通过报送端报送信息披露文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司应当及时披露下列哪项重大诉讼：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司进入创新层，应当公司治理健全，建立并披露以下哪些制度（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司披露20X8年年报后，于20X9年上半年的某日召开董事会审议通过20X8年年度权益分派方案，则其召开股东大... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事、监事和高级管理人员以（）其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《重组业务细则》规定，以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 上市公司距回购期届满（）仍未实施回购方案的，董事会应当公告未能实施回购的原因。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列情形中，不满足进入精选层主体资格条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，无前收盘价的，则下列关于投资者涨跌幅限制价格说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于基础层、创新层挂牌公司披露的定期报告，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形的，自被调整至基础... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 网络投票的表决方法分别为以下哪几种类型（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于回拨机制，以下说法正确的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于交易纠纷，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于初始登记办理流程的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司股权激励管理办法(试行)所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 张某为挂牌公司董事会秘书兼财务负责人，后辞去董事会秘书一职仍担任财务负责人，其所持有的挂牌公司股份应当全部限售6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 只有当股东大会决议涉及到对挂牌公司股票转让价格有重大影响的信息时，才需要披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行人公开发行股票并在精选层挂牌的，保荐机构应当在保荐督导期内每年就发行人募集资金存放及使用情况至少进行一次现场检... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 采取集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，开盘价为当日该股票第一笔成交价（） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会应当制定业务规则，为公众公司的收购及相关股份权益变动活动提供服务，对相关证券转让活动进行实时监控，监督公... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 如果在实际执行中预计关联交易金额超出本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号——创新层挂牌公司年度报告》是对创新层挂牌公司年度报告披露的最低要求，... | 判断题 | 1.0 |