试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司（）修改公司章程，（）改变经营范围 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当（）预受要约的股份 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据会计法规定，单位内部会计监督的主体是：（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以协议方式进行公众公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为公众公司收购过渡期。关于协议收购过渡期，下... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下不属于股票定向发行说明书必须包含的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 投资者开立证券账户应当向（）提出申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 每个交易日的（）为大宗交易的成交确认时间。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 拟与关联自然人发生一笔成交金额为48万元的关联交易，（）挂牌公司应经董事会审议。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 投资者在公众公司中拥有权益的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 下列不属于《公司治理规则》所称“交易”的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司（）应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合挂牌公司履行信息... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于回拨机制，以下说法正确的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 投资者买卖证券，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 关于股票复牌的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 定期报告披露前出现业绩提前泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者可以选择同时参与同一只股票的网上发行与网下发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 关联交易概述中上市公司应当披露董事会审议关联交易的表决情况、关联董事回避表决的情况以及独立董事对本次关联交易的表决... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，可以免除董事会秘书对其职责所负有... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 在无期初调整的情况下，资产负债表各项目“年初余额”栏内各项数字，应根据上年末资产负债表的“期末余额”栏内所列数字填列。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施，应由业务部门提... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 换手率=成交股数(份额)/【流通股数(份额)+未流通股数(份额)】。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 内幕交易行为给投资者造成损失的，无需承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |