试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对外投资公告包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，应当向中国证监会提出取消收... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 除金融类企业外，发行人进行股票定向发行，募集资金不得用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于公开发行与定向发行关于募集资金监管要求的比较，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司定期报告格式和内容要求，以下说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司甲及其控股子公司的对外担保总额为3000万元，占公司最近一期经审计净资产的30%。甲公司此后发生的以下哪种... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于内幕信息的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 假如投资者A已持有某挂牌公司16%的股份，则以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司董事发生（），需要进行信息披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下哪些问题进... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司半年度报告中财务报表主要包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事和监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 中国结算每月会主动下发2次全体股东名册。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 投资者买卖股票成交的，应当按规定向代理股票买卖的主办券商交纳佣金。同时，主办券商应当按规定向全国股转系统交纳交易经... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 各银行业金融机构应将上市公司对外担保纳入统一授信管理，严格按照有关规定进行审批和管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司30%的股权，未取... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 一步到位，全面推进是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全国股转公司应对挂牌公司拟披露的信息披露文件进行事前审查，履行持续督导职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当予以撤换。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |