试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于监事会召开时间、召开程序的表述，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 主办券商对挂牌公司编制的信息披露文件进行事前审查，最迟应于披露日（）前完成事前审查，并通过报送端报送信息披露文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 交易标的为股权且达到应提交股东大会审议标准的，精选层挂牌公司应当提供交易标的（）财务报告的审计报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》，下列选项不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司由（）负责信息披露管理事务。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下自律监管措施不能以口头方式通知，须发送自律监管措施决定书的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 出现下列情形的，全国股转公司将对挂牌公司股票复牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下，依法设立的证券业协会是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于信息披露系统说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 董事会对股东(大)会负责，行使下列职权（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 创新层挂牌公司应对下一年度经营计划或目标进行说明，说明可以包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 上市公司下列哪些人员（）在半年报编制期间对其内容负有保密义务，在披露前，不得以任何形式向外界泄漏。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 会计计量属性包括（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人应在定向发行说明书中披露的内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 财务顾问受托向中国证监会报送申报文件，应当在财务顾问报告中作出以下哪些承诺：（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《公司法》规定，公司章程对公司员工具有法律约束力。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司采用自办发行方式发行的，公司或相关主体出具的承诺或相关证明文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，全国股... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 被收购公司的董事会在认为有利于维护公司及其股东的利益的情形下，可以利用公司资源向收购人提供财务资助。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 因特殊原因推迟年度报告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终，挂牌公司控股股东、实际控制人、董事、监事... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 为促进全国股转系统在企业融资中的作用，国务院已经明确指出，在全国股转系统增加适合小微企业融资品种。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。 | 判断题 | 1.0 |