试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司发生“提供财务资助”和“委托理财”等事项，应当以（）作为成交金额。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 精选层股票交易出现最近3个有成交的交易日以内（）累计达到±40%情形的，属于股票异常波动。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制，在制定（）时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后（）个转让日内，原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 公众公司控股股东、实际控制人向收购人协议转让其所持有的公众公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 根据《重组业务细则》规定，以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于年度报告的披露说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下主体中，依法对公众公司的收购及相关权益变动进行行政监管的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 实施建议挂牌公司更换相关任职人员措施的自律监管措施决定书应当包括以下基本内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪些属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 投资活动产生的现金流量应当单独列示反映下列（）信息的项目。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列交易中，精选层挂牌公司应提交股东大会审议的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：（） | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于纪律处分事先告知书，以下正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 上市公司董事、监事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 经全国股转公司反馈，发行人修改申请文件的，发行人在全国股转公司出具无异议函后，无需更新披露修改后的定向发行说明书。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中不包括高级管理人员的书面确认意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 非上市公众公司预计证券暂停转让日距离重大资产重组首次董事会召开不足10个转让日的，应当在申请暂停转让的同时提交内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全国股转公司对于造成市场价格异常的成交行为予以重点监控（） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转系统挂牌股票申报价格的最小变动单位是每股0.01元人民币。 | 判断题 | 1.0 |