试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | （）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 采取集合竞价交易方式的股票交易中，以下哪项不属于全国股转公司予以重点监控的异常交易行为？（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案或股票登... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 董事一年内未亲自出席董事会会议次数占当年董事会会议次数二分之一以上，且无疾病、境外工作或境外学习等特别理由的，交易... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人应当提交的定向发行申请文件包括最近2年的（）及最近一期的（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司通过中国结算派发现金红利的，中国结算于（）日将现金红利派发至股东账户，全国股转公司完成除息处理。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下说法中错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 涉及重大关联交易，以（）方式披露关联人的股东结构图 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于中国证监会的行政监管职责，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于在除权(息)日挂牌公司变更股票简称，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露以下文件（）等，其中董事会还应当就召开股东大会事项... | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售?（） | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司与关联方进行下列交易，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于营业收入相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 精选层挂牌公司出现（）情形的，应当作出书面说明并对外披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人的机构独立是指：（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于申请复牌的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将中止自律审查。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《公司法》的规定，股份有限公司章程应当载明的事项包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 客户对结算参与人交收违约的，结算参与人可以拒绝履行对证券登记结算机构的交收义务，终止已经完成和正在进行的证券和资金... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 监管对象在规定期限内提交书面申辩的，全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 公司债券现货在固定收益平台采取报价交易的，每笔买卖报价数量为100手或其整数倍，报价按每1000元逐笔进行成交。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 在公司证券停牌前，挂牌公司可以与全国股转公司咨询该公司重大重组事项相关的业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 若注册会计师专项审核报告认为上市公司募集资金管理存在违规情形的，董事会应当公告募集资金存放与使用情况存在的违规情形... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 投资者买卖股票，可以申请开通匿名证券账户和资金账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4200万元，拟购买的B公司51%的股权，交易... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。 | 判断题 | 1.0 |