试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 23 · 中等 12
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 2020年4月1日，某创新层挂牌公司在披露2019年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现往期年... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（）进行评估。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，且未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自（）日开市起暂停转让... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 投资者违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股东大会应当于每年召开（）年会。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个交易日内，向全国... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向（）报告并由上市公... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某挂牌公司拟实施重大资产重组，以下不属于内幕信息知情人的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 出现下列哪种情形，全国股转公司对挂牌公司实施停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之（）以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向挂牌公司董事会报送挂... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 除监事会公告之外的挂牌公司临时公告由（）对外发布。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 收购、出售标的如为公司股权，披露内容还应包括以下哪几方面（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 投资者关系工作是指公司通过（），提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 采用做市交易方式的股票，每个交易日的（）为做市交易撮合时间。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司主要会计数据和财务指标的计算和披露应当遵循如下（）要求。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 公司申请披露年度社会责任报告的，应向证券交易所提交以下哪些文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 客户可以通过或（）等自助委托方式委托会员买卖证券。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请停牌的，挂牌公司应将以下材料报主... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法(试行)》属于部门规章。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受做市商的做市申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本公司股份。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 某挂牌公司2020年4月30日普通股股本总额为1000万元，5月10日时完成权益分派后股本总额为2000万元，20... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 上市公司董事会应当如实详尽地披露进行关联交易的必要性和真实意图，并承诺关联交易对上市公司有利。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的，应终止重组。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可（） | 判断题 | 1.0 |