试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 应由董事会审批的对外担保，必须（）并做出决议。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列不属于监事会的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人（）内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可以自收到纪律处分事先告知书之日起（）个交易日内，以书面形式向全... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 出现下列情形的，全国股转公司将对挂牌公司股票复牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下哪项不属于全国股转公司可以对发生异常交易行为的投资者从重、加重实施自律监管措施或者纪律处分的情形？（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起（），不转让或者委托他人管... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 实施股权分置改革后的上市公司控股股东，为避免公司股价非理性波动，维护投资者利益，维护上市公司形象，在公司股东大会通... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每（）内增加其在... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转公司或业务部门可以通过电子系统、邮寄、公告、传真等方式向监管对象送达（）文件。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解除质押业务？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 董事会秘书年度履职报告书包括以下哪些内容（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司披露下列公告时，应适用临时公告模板进行编制并披露的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 股东应当持下列哪些东西（）出席股东大会。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 董事可以书面形式委托其他董事代为出席董事会会议，但不得作出或接受（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能出现以下哪些情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 股票期权的授予价格是指：上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得上市公司股份的价格。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 全国股转公司对挂牌公司及其他信息披露义务人已披露的信息进行审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 被全国股转公司给予纪律处分的，全部记入证券期货市场诚信档案数据库。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司披露季度报告的，应召开董事会会议审议，不须召开监事会会议。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 投资者可以采用市价委托方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的股票。 | 判断题 | 1.0 |