试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 做出公开承诺时，对于履约时限，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司实施资本公积金转增股本的，应当披露转增金额是否超过报告期末（）的余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 做市商退出做市后，（）个月内不得申请再次为该股票做市。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 公司应当定期向（）披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司应当在（）中规定关联交易的回避表决要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列有关国有独资公司的说法，错误的有（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司进入创新层，应当公司治理健全，建立并披露以下哪些制度（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于监事任职的说法，错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 对于全国股转公司重点监控的异常交易行为，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，最晚应于（）日披露权益分派延期实施公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于挂牌公司定期报告披露日期说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司制定或修改信息披露事务管理制度后，应提交董事会审议，并在审议通过后的（），将该制度报注册地证券监管局和证券交易... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督（） | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | （）应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则，遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 除（）情形外，董事、监事和高级管理人员的辞职自辞职报告送达董事会或者监事会时生效。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司“通过其他方式进行资产交易”，以下哪些情形可能构成重大资产重组（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 全国股转公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 董事违反《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》规定，情节严重的，交易所将根据上市规则酌情予以下述惩戒：（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 董事会会议决议事项涉及关联关系的，由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过2/... | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备指引》，章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 申请在全国股转系统挂牌的公司必须具备良好的盈利能力。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 募投项目全部完成后，节余募集资金(包括利息收入)在募集资金净额10%以上的，上市公司应当经董事会或股东大会审议通过... | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 证券事务代表负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担公司信息披露工作； | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应当做好证券公开发行、重大资产重组、回购股份等重大事项的内幕信息知情人登记管理工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 采用做市交易方式的股票，全国股转系统接受做市商的做市申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00。 | 判断题 | 1.0 |