试卷题目构成
题目总数：35 题
分值合计：35.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 10 · 多选题 10
难度分布：
简单 25 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票挂牌时拟采取做市交易方式或集合竞价交易方式的，申请挂牌公司应召开（）作出决议，并向全国股转公司提出申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 基础层、创新层挂牌公司异常波动公告无需包括以下哪项内容？（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动时，应当自该事实发生之日起（）内，向上市公司报告并由上市公司... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于重大资产重组的程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于全国股转公司在信息披露中的职责，以下错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 收购人自愿以要约方式收购公众公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该公众公司已发行股份的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司出现（）的，应当自事实发生或董事会决议之日起两个交易日内披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 信息披露事务管理制度应当明确公司与（）等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作... | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？（） | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 收购人应当在公众公司的控制权变动事实发生之日起2日内披露的文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人不得有下列哪些情形（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下情形中，相应股东应于T+2日前披露权益变动报告书的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 上市公司进行重大资产重组，其独立董事应当对聘用的评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 全国股转公司针对挂牌公司实施出具警示函自律监管措施的，挂牌公司必须在收到自律监管措施决定书当天在指定信息披露平台披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门(含控股子公司)和有关人员的信息... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 精选层公司发生的与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 全面指定交易是指参与证券交易所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员(“证券公司”)作为其买卖证券的受托人，通过... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理并购... | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 上市公司的《公司章程》应当明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 董事会成员中必须有公司职工代表。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施、纪律处分或提请中国证监... | 判断题 | 1.0 |